每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 陳小天    

每經(jīng)記者 陳小天

國信證券去年兩度被出示監(jiān)管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。如今，勤上光電（002638，收盤價11.71元）涉嫌造假上市一事再次牽扯到保薦人國信證券，作為上市保薦人以及督導(dǎo)人的國信證券恐怕又將因 “薦而不保”再次登上監(jiān)管“黑名單”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，保薦勤上光電是兩位80后保代，且是其唯一簽字項目。

大客戶股東系“自家人”/

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獨(dú)家報道《勤上光電瞞天上市：“自己人”成大客戶》中提到，第三客戶“品尚光電”注冊成立僅17天之后，便跟勤上光電簽署了過億元的產(chǎn)品買賣合同，而品尚光電曾經(jīng)的股東和法人代表黃燦光，卻被曝出不僅是勤上光電發(fā)展部經(jīng)理，在2007年曾擔(dān)任勤上光電的監(jiān)事，而且是勤上光電首期股票期權(quán)激勵計劃中的激勵對象；另外，黃燦光還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一。

另外，黃燦光亦曾是勤上光電2008年第三大客戶“芭頓照明”的股東及法定代表人。而另一位股東賈廣平彼時亦為勤上光電員工，現(xiàn)任董事會辦公室副主任、職工代表監(jiān)事。

2007年第二大客戶“晶湛節(jié)能”采購額占勤上光電當(dāng)年銷售收入的2.62%。但調(diào)查顯示，晶湛節(jié)能向工商局提供的收入證明中，卻稱2008年及2009年該公司沒有經(jīng)營活動，收入均為零。

更奇怪的是，晶湛節(jié)能成立時的注冊地址在廣州市天河區(qū)天河北路890號803房，而“芭頓照明”成立時的注冊地址為廣州市天河區(qū)天河北路890號803A房。晶湛節(jié)能搬離后，2010年7月25日，芭頓照明將經(jīng)營地址修改為天河北路890號803房。勤上光電的兩個大客戶竟然“巧合”到在同一間房里注冊。

上述報道發(fā)布后，昨日勤上光電開盤不到一小時便躺在跌停板上，收于11.71元。

“勤上光電的行為與綠大地、萬福生科非常相似，涉嫌欺詐上市，應(yīng)對其立案調(diào)查，構(gòu)成刑事責(zé)任的，移交公安機(jī)關(guān)進(jìn)行追究。”廣東經(jīng)天律師事務(wù)所證券律師鄭名偉認(rèn)為，“如屬實，昨天之前購買受損的股民都可以參與索賠。”

昨日（3月26日）晚間，勤上光電公告稱，因媒體報道質(zhì)疑，公司股票于3月27日起開始停牌，并將盡快披露公告并申請復(fù)牌。

國信兩80后保代簽字/

勤上光電的保薦人就是IPO項目“保薦王”和“變臉王”并稱的國信證券。前不久，國信證券由于保薦的隆基股份等項目“業(yè)績變臉”兩度被罰。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”情況開出的最嚴(yán)厲罰單。

如果勤上光電涉嫌造假上市一事坐實，國信證券恐再次被監(jiān)管層懲罰。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，在《國信證券關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司首次開發(fā)行股票并上市的發(fā)行保薦工作報告》中指出，國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)十部對本項目組建了精干有效的項目組。項目組成員在財務(wù)、法律、行業(yè)研究、投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗上各有所長的人員。而且“結(jié)合申請文件制作，對文件涉及的事項及結(jié)論進(jìn)行再次核查確認(rèn)，對客戶和供應(yīng)商進(jìn)行訪談，并取得足夠證明核查事項的書面材料。”

對于國信證券連“晶湛節(jié)能”和“芭頓照明”成立時的注冊地址在同一間房都未發(fā)現(xiàn)。深圳某位投行人士認(rèn)為，“若有實地走訪調(diào)查，這個情況應(yīng)該會發(fā)現(xiàn)才對。”

證監(jiān)會資料顯示，勤上光電的保薦代表人是林斌彥和龍敏，這兩位80后保代都是2011年取得保薦資格，而且勤上光電是他們唯一保薦過會的項目。

1981年出生的林斌彥，2006年在廣發(fā)證券從事債券和投行業(yè)務(wù)，2008年跳槽至國信證券任投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，2011年3月取得保薦代表人資格，一個月后（即2011年4月）開始接手勤上光電項目。由于國信證券保代頻繁跳槽，目前林斌彥接手做持續(xù)督導(dǎo)的項目還有三川股份和昌紅科技。

另外一名保代龍敏已經(jīng)在去年跳槽到中信建投證券任投資銀行部高級副總裁。證監(jiān)會資料顯示，2012年4月9日，勤上光電持續(xù)督導(dǎo)期保薦代表人已經(jīng)更改為張俊杰。而張俊杰在大鵬證券的時候，就因為在未充分履行盡職調(diào)查義務(wù)的情況下，即以保薦代表人的身份簽字推薦“浙江宏達(dá)經(jīng)編股份有限公司”上市，有違《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第22條的規(guī)定而被監(jiān)管談話。

根據(jù)《保薦辦法》第二十九條，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度。也就是說，國信證券到今年11月份才結(jié)束勤上光電督導(dǎo)期。此外，《保薦辦法》第二十八條規(guī)定，“督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件。”但勤上光電本月初針對媒體質(zhì)疑發(fā)布的澄清公告，被《每日經(jīng)濟(jì)新聞》上述報道證實存在著隱瞞嫌疑，但這點也并未被國信證券察覺到。

為了解保薦過程中更多的細(xì)節(jié)，記者給國信證券發(fā)去了采訪函，但截至發(fā)稿時，記者尚未獲得回復(fù)。

（為保護(hù)記者人身安全，本稿件記者署名為化名）

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勤上光電昨跌停 機(jī)構(gòu)單日損失4200萬

每經(jīng)記者 陸慧婧 發(fā)自上海

昨日（3月26日），《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊登報道，直指勤上光電涉嫌造假上市。受此影響，勤上光電以跌停報收。全天成交量2.03億元，較前日放大三成。由于所持股數(shù)未進(jìn)入十大重倉股，絕大部分基金并未在四季報中披露勤上光電持倉數(shù)，若以上市公司2012年三季報中持股數(shù)計算，眾基金及社保組合一天的損失就高達(dá)4200余萬。

股價突然暴跌，令持股機(jī)構(gòu)很“受傷”。數(shù)據(jù)顯示，去年三季度末，銀華核心價值優(yōu)選、廣發(fā)大盤成長、易方達(dá)積極成長等8只公募基金集體買入勤上光電，此外，社保601及社保118組合亦位列其中。

根據(jù)基金公告披露信息，銀華核心價值優(yōu)選基金三季度首次現(xiàn)身勤上光電，季末共計持有649.99萬股，占據(jù)第一大流通股東位置。廣發(fā)大盤亦新進(jìn)勤上光電569.99萬股，是其第二大流通股東。若這兩只基金產(chǎn)品沒有減持，昨日其浮虧將分別高達(dá)845萬、740萬元。

值得注意的是，申萬菱信旗下三只基金三季度抱團(tuán)入駐勤上光電，由于持股占基金凈值比例較大，該股已進(jìn)入申萬菱信前十大重倉股。最新季報顯示，這三只基金四季度繼續(xù)加倉，至年末，申萬菱信盛利精選混合持股占凈值比為6.42%、申萬菱信競爭優(yōu)勢股票持股占比為5.5%。昨日跌停后，申萬菱信基金旗下產(chǎn)品無疑損失慘重。

根據(jù)勤上光電及基金公司公告，自上市以來，勤上光電幾乎每個季度都能吸引10家左右的基金公司調(diào)研。申萬菱信也在其中。

勤上光電2012年中報披露，申萬菱信于去年5月19日隨同其他6家機(jī)構(gòu)前往公司了解發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營情況?；鹬袌笠囡@示，調(diào)研之后，申萬菱信旗下盛利精選混合、消費(fèi)增長及可轉(zhuǎn)債基金首次買入勤上光電。三季度末，申萬菱信再次調(diào)研，旗下兩基金在季末進(jìn)入前十大流通股東名單。

要論“忠誠度”，當(dāng)屬興業(yè)全球最高，其旗下基金自去年一季度起相繼“現(xiàn)身”勤上光電前十大流通股東名單。自二季度起，興全合潤分級連續(xù)加倉，三季度末，與興業(yè)全球視野共同持有近500萬股勤上光電股份。不過，盡管在二級市場興趣“濃厚”，興業(yè)全球基金卻很少對勤上光電進(jìn)行調(diào)研，其首次調(diào)研是在持股半年之后的三季度最后4天。