針對近期市場密切關注的證券公司創(chuàng)新發(fā)展政策取向會否發(fā)生變化的問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日在回答本報記者提問時表示，證監(jiān)會對證券公司放松管制加強監(jiān)管的政策方向不會改變，將繼續(xù)堅持放松管制與加強監(jiān)管并重，繼續(xù)堅持創(chuàng)新與風控“兩手抓、兩手都要硬”的原則。

該發(fā)言人表示，今年將按照“鞏固、深化、調整、提高”的原則，抓好機構監(jiān)管和推進創(chuàng)新工作，全面落實已出臺的改革和創(chuàng)新措施，鞏固改革及創(chuàng)新成果，深化基本功能、基礎制度的完善，加強風險監(jiān)控和監(jiān)管執(zhí)法，在總結經驗、健全體制機制、完善監(jiān)管規(guī)則的基礎上，持續(xù)推進行業(yè)創(chuàng)新水平、能力的提升。

下一階段證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重點，在于全面提升證券行業(yè)在現代金融體系和國民經濟發(fā)展中的地位作用，及專業(yè)服務能力，建立健全以需求為導向，以市場為動力，以風控為保障的創(chuàng)新機制。

針對市場傳聞監(jiān)管部門緊急叫停證券公司非現場開戶業(yè)務，有關公司及證監(jiān)會派出機構日前已做出澄清。就此，該發(fā)言人昨日進一步介紹，目前已有數家證券公司完成了非現場開戶業(yè)務相關內部管理制度的修訂、人員培訓，以及技術系統(tǒng)建設等工作，啟動了以見證開戶為主的非現場開戶業(yè)務。

另外，網上開戶需要向客戶發(fā)放數字證書，目前該數字證書系統(tǒng)已由中國結算公司建設完畢，并已于11日展開測試，計劃開展網上開戶業(yè)務的證券公司，可與中國結算公司聯系，按照相關程序開展網上開戶業(yè)務。

2012年3月，證監(jiān)會批準證券公司開展非現場開戶業(yè)務，后中證協(xié)、中國結算分別發(fā)布《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》和《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，按照該《辦法》，非現場開戶包括見證開戶和網上開戶兩種方式。

該發(fā)言人同時表示，證券公司在開展非現場開戶業(yè)務的過程中，須嚴格按照有關規(guī)定落實開戶實名制要求。

去年以來，證券公司資產管理業(yè)務快速發(fā)展，為防范可能出現的風險，證監(jiān)會2月部署開展證券公司現場檢查工作，要求其3月20日前完成自查，上半年完成現場核查。此次現場檢查明確將資管業(yè)務列為檢查重點。

該發(fā)言人介紹，依據證券業(yè)協(xié)會備案管理發(fā)現的問題，近期證監(jiān)會要求上海、江蘇、甘肅等地證監(jiān)局分別對國泰君安資產管理、海通證券、華泰證券、華龍證券的個別產品進行現場核查，核實在開展業(yè)務和產品創(chuàng)新中是否存在違規(guī)現象，目前相關證監(jiān)局的現場核查工作已基本完成，將根據職責分工依法進行處理。

該發(fā)言人說，對確實存在違法違規(guī)行為的，將依法采取行政監(jiān)管措施或自律管理措施。對現行監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則尚無明確規(guī)定的創(chuàng)新中出現的新問題，監(jiān)管部門將認真對待，及時研判，提出規(guī)范意見。