北京清理整頓各類交易場(chǎng)所工作通過(guò)驗(yàn)收

近日，經(jīng)清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）相關(guān)成員單位研究，北京市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作通過(guò)聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收。至此，通過(guò)聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收的省區(qū)市達(dá)31個(gè)。

據(jù)了解，目前尚未驗(yàn)收的5省區(qū)市包括上海、天津、內(nèi)蒙、河南、云南，大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)送了檢查驗(yàn)收材料。下一步，聯(lián)席會(huì)議將繼續(xù)按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）的要求，及時(shí)提供政策指導(dǎo)服務(wù)，加強(qiáng)督導(dǎo)力度，推動(dòng)個(gè)別地區(qū)盡早完成清理整頓各類交易場(chǎng)所工作。

暫停受理立案稽查律所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

近日，有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)已暫不受理競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所的新項(xiàng)目，已經(jīng)受理的項(xiàng)目暫停審核。

對(duì)此，該新聞發(fā)言人表示，天豐節(jié)能在報(bào)送IPO申請(qǐng)文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中涉嫌虛假記載，于2013年5月6日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；中介機(jī)構(gòu)北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所涉嫌未勤勉盡責(zé)、導(dǎo)致出具的相關(guān)文件存在虛假記載等違法違規(guī)行為，于2013年6月14日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條規(guī)定，律師、律師事務(wù)所被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者責(zé)令整改的，在調(diào)查、整改期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)等文件。根據(jù)上述規(guī)定，在調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)暫不受理和審核競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)等文件。

而對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所，現(xiàn)行法律法規(guī)中，并未設(shè)置對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所被立案調(diào)查期間不受理其文件的制度安排。

質(zhì)疑上市公司須以事實(shí)為依據(jù)

市場(chǎng)有報(bào)道稱，以質(zhì)疑上市公司在網(wǎng)絡(luò)小有名聲的某網(wǎng)友被警察帶走。對(duì)此，該新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，資本市場(chǎng)是基于信息定價(jià)的交易市場(chǎng)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的信息披露是資本市場(chǎng)健康運(yùn)行的基礎(chǔ)，上市公司作為披露信息的重要主體，必須嚴(yán)格執(zhí)行上述要求，讓投資者了解一個(gè)真實(shí)的上市公司。證監(jiān)會(huì)一直以來(lái)都支持并且歡迎社會(huì)各界對(duì)資本市場(chǎng)參與各方加強(qiáng)監(jiān)督，但這種監(jiān)督一定要以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，理性、客觀發(fā)表評(píng)論，避免誤導(dǎo)市場(chǎng)。

正在審核華融證券公募業(yè)務(wù)牌照

自新基金法實(shí)施以來(lái)，適格機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募業(yè)務(wù)資格積極性較高。通報(bào)顯示，自新基金法實(shí)施至今，相關(guān)機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立國(guó)壽安保基金管理有限公司、中金基金管理有限公司（擬由中國(guó)國(guó)際金融有限公司持有100%股權(quán)），上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、華融證券股份有限公司向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。

該新聞發(fā)言人稱，目前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)核準(zhǔn)國(guó)壽安保基金管理有限公司設(shè)立，核準(zhǔn)上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司的公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格，對(duì)中金基金管理有限公司的設(shè)立申請(qǐng)、華融證券股份有限公司公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)正在依法審核。

同時(shí)，關(guān)于基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)審核工作流程、審核情況以及核準(zhǔn)基金管理公司設(shè)立、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)等情況，投資者均可在證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站的信息公開(kāi)欄目查詢。

創(chuàng)業(yè)板再融資及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)圍試點(diǎn)方案正在推進(jìn)中

對(duì)于市場(chǎng)高度關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板再融資制度及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)圍試點(diǎn)方案何時(shí)出臺(tái)的問(wèn)題，該新聞發(fā)言人稱，目前上述工作口徑均無(wú)變化，相關(guān)工作正在積極推進(jìn)中。

據(jù)悉，根據(jù)國(guó)務(wù)院近期發(fā)布的《關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的有關(guān)意見(jiàn)》相關(guān)部署，創(chuàng)業(yè)板要盡快開(kāi)啟創(chuàng)業(yè)板上市小微企業(yè)再融資。近期，證監(jiān)會(huì)正在前期工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，探索建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點(diǎn)的“小額、快速、靈活”的再融資機(jī)制，滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資需求，相關(guān)規(guī)則證監(jiān)會(huì)將在研究成熟并履行相關(guān)立法程序后發(fā)布實(shí)施。

同時(shí)，目前，證監(jiān)會(huì)正按國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議的部署和要求，會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定和完善中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大到全國(guó)的具體方案，待履行完相關(guān)程序后及時(shí)向市場(chǎng)公布。