有多家證券公司人士9日向中國證券報記者證實，上海證券交易所9月30日已向多家券商發(fā)函，確認其通過上交所組織的現(xiàn)場檢查和各項技術(shù)測試。有券商人士認為，這意味著這些券商獲得了港股通業(yè)務(wù)首批券商資格。另據(jù)中國證券報記者了解，券商需在9月27日前通過技術(shù)全網(wǎng)測試，并在9月30日前通過現(xiàn)場檢查。否則，將不能在滬港通開通首日參加港股通交易。

上述人士透露，上交所9月30日下發(fā)的《關(guān)于港股通現(xiàn)場檢查及技術(shù)測試結(jié)果的函》顯示，通過上交所、中國結(jié)算上海分公司檢查組對相關(guān)券商結(jié)算、技術(shù)、投資者教育等方面進行的檢查；同時，根據(jù)港股通技術(shù)測試安排，完成上交所港股通功能測試、性能測試、故障切換測試以及9月27日組織的清算數(shù)據(jù)考試，未見異常的證券公司將獲得確認函。

“收到這個函表明此前券商各項準備工作已合格。”另有收到上交所發(fā)函的券商人士介紹，自4月啟動滬港通業(yè)務(wù)起，上交所已多次組織對券商技術(shù)測試和現(xiàn)場檢查，在9月更是密集籌備、組織檢查，“按照現(xiàn)在的準備情況，我們隨時都能配合交易所要求，上線開展港股通業(yè)務(wù)。”9月22日，中信證券和東興證券專門向證監(jiān)會副主席莊心一匯報準備情況。

上述人士透露，10月，獲上交所發(fā)函的券商需參加交易所針對滬港通進一步測試工作，“預(yù)計滬港通業(yè)務(wù)正式上線前一個星期需進行模擬測試，最終在十月底滬港通業(yè)務(wù)上線。”

此次獲上交所發(fā)函的券商大部分是此前參加上交所滬港通測試的先鋒會員，市場曾一度預(yù)計首批券商名單將在先鋒會員中產(chǎn)生。但9月30日，包括東興證券在內(nèi)，部分非先鋒會員也獲得上交所發(fā)函，“這表明部分準備情況完備的非先鋒會員也可能會進入港股通業(yè)務(wù)首批券商名單，預(yù)計將有數(shù)十家。”