每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 黃霞    

每經(jīng)記者 黃霞

上周末，證監(jiān)會主席劉士余出席上交所第七次會員大會，重申資本市場堅持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，對應(yīng)的是，9月以來，又有4家證券公司被處理：宏信證券、財富證券因投資者適當(dāng)性管理被監(jiān)管，信達(dá)證券、湘財證券分別有保薦人、經(jīng)紀(jì)人被處罰。

9月四家券商被管教

證監(jiān)會9月9日發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取了行政監(jiān)管措施。

資料顯示，2016年3月～5月，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理情況的專項核查，涉及全部從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開戶業(yè)務(wù)的90家主辦券商、近4年的全部開戶信息、12萬個合格投資者賬戶。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，部分主辦券商存在執(zhí)行全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理不到位的情況。

值得一提的是，其中，宏信證券、財富證券存在未能嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定，為大量不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開通了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限，投資者風(fēng)險評估管理存在漏洞，且未在證監(jiān)會開展檢查時如實報告等問題。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取責(zé)令限期改正并暫停在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。

無獨有偶，同時被處罰的還有信達(dá)證券、湘財證券違規(guī)人員，其中有保薦人等被采取5年證券市場禁入措施。

1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，信達(dá)證券作為保薦機構(gòu)，在推薦振隆特產(chǎn)申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的要求，對振隆特產(chǎn)生產(chǎn)、銷售及存貨情況進(jìn)行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載。另1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖慶擔(dān)任湘財證券股份有限公司北京首體南路營業(yè)部客戶經(jīng)理，在從業(yè)期間，管祖慶利用他人證券賬戶交易股票，已賣出股票盈利約為1070萬元，另有部分股票尚未賣出。

依據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收信達(dá)證券業(yè)務(wù)收入160萬元，并處以320萬元罰款；對簽字保薦代表人尋源、李文濤給予警告，并分別處以30萬元罰款。同時，對簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場禁入措施。湘財證券管祖慶在沒收違法所得和罰款之外，也被采取5年證券市場禁入措施。

從嚴(yán)全部監(jiān)管升級

隨著新三板掛牌的火熱，投資新三板成為市場熱門，而新三板合格投資者權(quán)限問題也成為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)爆發(fā)的問題之一。

值得一提是，9月9日，證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取責(zé)令限期改正并暫停在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。而在8月22日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就因為同樣的原因處罰了10家主辦券商，理由是10家券商給總計4807戶不符合要求的賬戶開通了新三板合格投資者權(quán)限，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》相關(guān)規(guī)定。其中，華泰證券、中信建投、山西證券被采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施；中信證券、中航證券、恒泰證券被要求采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施；東莞證券、紅塔證券、湘財證券、川財證券被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

證監(jiān)會表示，投資者適當(dāng)性管理制度是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)重要基礎(chǔ)性制度，各主辦券商務(wù)必加強事前審查和后續(xù)評估工作，不得為不符合規(guī)定的投資者開戶。證監(jiān)會將繼續(xù)認(rèn)真落實《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號文），嚴(yán)格監(jiān)管，對投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制和合規(guī)管理不完善的主辦券商，依法從嚴(yán)查處，促進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會此次出手用行動證明了持續(xù)保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，對中介機構(gòu)、證券從業(yè)人員違法違規(guī)等各類資本市場違法違規(guī)行為顯示出監(jiān)管升級的態(tài)度。

9月10日，證監(jiān)會主席劉士余出席上交所第七次會員大會，就重申資本市場堅持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念。強調(diào)要牢牢把握“五個堅持”，堅持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念，堅持守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的基本底線，堅持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在突出位置，堅持市場化、法治化、國際化的改革方向，著力提升資本市場國際競爭力，堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本宗旨。

值得一提的是，證券公司成為關(guān)注的重點，劉士余表示，“證券經(jīng)營機構(gòu)要不忘初心，守好中介機構(gòu)的本分，擔(dān)負(fù)起看門人的職責(zé)，堅守合規(guī)和風(fēng)控底線，共同參與交易所市場建設(shè)，積極培育證券行業(yè)新文化，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為依歸，共同推動行業(yè)健康發(fā)展。”