券商中國 2019-03-21 19:22:30
記者獲悉,明天(22日)證監(jiān)會(huì)將組織券商召開專題座談會(huì),針對近期可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下申購中出現(xiàn)的新情況、新問題,研究加強(qiáng)券商內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控管理,規(guī)范網(wǎng)下申購行為,完善網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制,建立黑名單制度。據(jù)了解,可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下申購的火爆程度,戶數(shù)多寡只是表面現(xiàn)象,關(guān)鍵在于所有投資人都想“頂格”申購,但并未考慮申購規(guī)模是否不符合“申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?;蛸Y金規(guī)模”的規(guī)定。因此,可轉(zhuǎn)債的網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制將發(fā)生改變,違規(guī)機(jī)構(gòu)可能被列入黑名單。(券商中國)
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