每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

12月30日晚間，紅塔證券發(fā)布公告稱，董事會審議通過《關(guān)于審議<紅塔證券股份有限公司廉潔從業(yè)管理方案>的議案》。

值得一提的是，12月21日，云南證監(jiān)局發(fā)布了對紅塔證券采取責令改正措施的決定，稱紅塔證券廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)；公司董事會未制定廉潔從業(yè)管理目標；在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估；公司未對股東方開展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作。

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