每經記者｜王海慜    每經編輯｜吳永久    

今日下午，深交所在其官網發(fā)布了新一屆上訴復核委員會委員名單，這份名單共涉及人員30名，其中總共有6家券商的高管入選，其中包括2家券商的總裁。

值得注意的是，在這些新任深交所上訴復核委員會委員中包括了去年5月剛任職的國信證券總裁鄧舸，其因曾任證監(jiān)會新聞發(fā)言人而受到市場關注。

根據(jù)深交所的有關規(guī)定，上訴復核委員會為深交所理事會的下設機構，對申請人不服深交所對其作出的不予上市、終止上市、不予重新上市等決定的復核事項進行審議。

6位券商高管入選新一屆上訴復核委

今日下午，深交所在其官網發(fā)布了新一屆上訴復核委員會委員名單，這份名單共涉及人員30名。

根據(jù)深交所去年修訂的《深圳證券交易所上訴復核委員會工作細則》（以下簡稱《細則》），上訴復核委員會委員由上市公司、會員、基金管理公司、會計師事務所、律師事務所、高等院校、仲裁機構、中國證監(jiān)會和證券交易所等機構擔任，每個機構委派一名專業(yè)人員作為代表參與委員會工作。

截圖自：深交所官網

根據(jù)深交所披露的這份名單來看，此次新一屆上訴復核委員會委員分別來自證監(jiān)會、上交所、深交所、全國股轉公司、券商、銀行、基金公司、上市公司、律所、會計師事務所等機構。

其中來自券商的委員共有6人，分別來自安信證券、恒泰長財證券、光大證券、國信證券、國都證券、金圓統(tǒng)一證券。其中有2人均為各自券商的總裁，分別為國信證券總裁鄧舸、金圓統(tǒng)一證券總裁蔡奕。

值得一提的是，國信證券總裁鄧舸去年5月剛任職時，因其曾任證監(jiān)會新聞發(fā)言人而受到市場關注。

此外，來自安信證券、光大證券的委員均為公司的副總裁（新任委員光大證券副總裁朱勤目前還兼任公司合規(guī)總監(jiān)、首席風險官、董事會秘書），而來自恒泰長財證券、國都證券的委員則分別為公司的合規(guī)總監(jiān)。

值得注意的是，此次新一屆上訴復核委員會來自券商的委員數(shù)量、占比較此前有所增多。

例如，第三屆上訴復核委的21名委員中有2名委員來自券商，占比9.5%；第二屆上訴復核委的21名委員中也只有2名委員來自券商。而今日公布的新一屆上訴復核委員會來自券商的委員數(shù)量達6名，占比高達20%。

上訴復核委委員職責

根據(jù)《細則》規(guī)定，上訴復核委員會為深交所理事會的下設機構，對復核事項進行審議。申請人如果不服深交所對其作出的下列決定，可以向深交所提出復核申請：

（一）不予上市、終止上市、不予重新上市、不同意主動終止上市的決定，但根據(jù)申請人申請予以終止上市的除外；

（二）暫不接受發(fā)行人、上市申請人提交的發(fā)行上市申請文件，暫不接受控股股東、實際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的紀律處分決定；

（三）暫不受理保薦人及其保薦代表人、承銷商、受托管理 人或者履行同等職責的機構、證券服務機構及其相關人員出具的文件的紀律處分決定；

（四）公開譴責，公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者紅籌公司信息披露境內代表的紀律處分決定；

（五）收取懲罰性違約金的紀律處分決定；

（六）暫?；蛘呦拗平灰讬嘞?、取消交易權限、取消會員或者其他交易參與人資格；報請中國證監(jiān)會認定為不適當人選的紀律處分決定；

（七）對投資者賬戶實施盤后限制交易的措施；

（八）其他根據(jù)本所業(yè)務規(guī)則可以由上訴復核委員會審議的事項。

而上訴復核委員會通過上訴復核委員會工作會議（以下簡稱上訴復核委員會會議）履行職責，是以投票方式對申請人的復核申請進行表決，提出審核意見。

根據(jù)《細則》第二十一條規(guī)定，上訴復核委員會會議由主任委員代表主持，每次參會委員代表為五名。主任委員代表因故不能參加會議的，由主任委員代表指定的副主任委員代表或者其他委員代表主持。

而據(jù)《細則》第二十五條規(guī)定，上訴復核委員會會議表決采取記名投票方式， 表決票設同意票和反對票兩種。投票表決時同意票數(shù)達到三票為通過，同意票數(shù)未達到三票為未通過。參會委員代表在投反對票時應當在表決票上說明反對的理由。

此前，有部分擬退市公司曾在退市前夕向交易所提出有關退市的復核申請。例如，去年退市的金亞科技曾在退市之前向深交所提交復核申請材料，針對公司提出的復核申請，深交所于2020年6月12日召開上訴復核委員會復核會議，就復核申請事項進行審議。

不過，此次復核申請并沒有改變金亞科技最終退市的命運。根據(jù)金亞科技的公告，公司于2020年6月17日收到深交所下發(fā)的《股票終止上市復核決定書》。根據(jù)有關規(guī)定，深交所最終作出維持對金亞科技股票終止上市決定。該決定為終局決定。

在經過30個交易日的退市整理期后，金亞科技股票于2020年8月3日被深交所予以摘牌。

封面圖片來源：攝圖網