9月5日深夜，招商證券發(fā)布公告稱，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定責(zé)令招商證券改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入3150萬(wàn)元，并處以3150萬(wàn)元罰款；對(duì)項(xiàng)目主辦人陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。