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            北京證監(jiān)局：對國開證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施
        
        
        
        
        
          
            
          
          
            2023-09-22 16:50:38
          
        
        

        
        

        
        

      
        
      


      
      
        
        



        

        
        
        每經(jīng)AI快訊，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國開證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國開證券股份有限公司在開展債券自營業(yè)務中存在以下問題：一是公司交易對手白名單管理流于形式；二是存在未在衡泰系統(tǒng)正確錄入真實交易對手的情況，風險管控不到位；三是交易詢價留痕不完整，對交易詢價記錄的合規(guī)檢查不到位。北京證監(jiān)局決定對國開證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。（北京證監(jiān)局網(wǎng)站）
        

        


        
      
        
    
        


    
    
        
      
           責編  王瀚黎
      
    
        

    

    
        
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