每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

11月15日，浙江證監(jiān)局一口氣開出了十余張罰單，其中有7張事關券商，包括財通證券、申港證券及浙商證券。尤其是財通證券，因債券承銷和受托管理業(yè)務存在違規(guī)行為，一次性收到4張罰單。

每經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來包括財通證券在內，已有約10家券商因債券承銷或受托管理業(yè)務存在違規(guī)行為而受到監(jiān)管措施。10月20日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了公司債券承銷、盡職調查和受托管理相關自律規(guī)則的通知，旨在促進公司債券（含企業(yè)債券）承銷機構與受托管理人提升執(zhí)業(yè)質量。

財通證券及3人被要求責令改正

浙江證監(jiān)局披露稱，財通證券在從事債券承銷和受托管理業(yè)務過程中未勤勉盡責，未對業(yè)務人員行為進行有效管理，未對業(yè)務風險實施有效管控，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務，存在部分文件及依據(jù)與實際情況不符的問題。另外，浙江證監(jiān)局認為，趙蒙作為公司債券融資總部負責人和項目負責人、李辰作為項目受托管理責任人和承做人、郭欣昊作為項目的現(xiàn)場負責人，對財通證券上述相關違規(guī)行為負有責任。

因此，浙江證監(jiān)局決定對財通證券、趙蒙、李辰和郭欣昊，分別采取責令改正的監(jiān)管措施。這也意味著，財通證券一次性收到4張罰單。

記者注意到，今年以來，因債券承銷或受托管理業(yè)務違規(guī)被罰的不僅僅是財通證券，還包括華金證券、宏信證券、川財證券等在內近10家。比如，今年1月，上海證監(jiān)局表示，華金證券債券承銷盡職調查方面以及債券發(fā)行核查方面存在違規(guī)行為。

10月20日，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布公司債券承銷、盡職調查和受托管理相關自律規(guī)則。本次修訂調整優(yōu)化證券公司債券承銷、盡職調查、受托管理等業(yè)務自律管理制度機制，將企業(yè)債券納入規(guī)制范圍，并作出適應性修訂，推動統(tǒng)籌監(jiān)管和協(xié)同發(fā)展。

另外，此次修訂強化了承銷機構內控要求，加強公司債券業(yè)務全過程質量和風險管控，提升主承銷商在督促發(fā)行人履行信息披露義務、公司債券簿記建檔等方面的履職要求，加強從業(yè)人員的廉潔自律管理。同時，本次修訂還要求證券公司增強受托管理人員配置，加強公司債券存續(xù)期的持續(xù)跟蹤監(jiān)測和主動管理，強化投資者合法權益保護。

投顧業(yè)務又有“無證上崗”者被罰

浙江證監(jiān)局此次除對財通證券及3名人員開出罰單，還對浙商證券從業(yè)人員、申港證券分支機構及從業(yè)人員也開出了罰單。

浙江證監(jiān)局表示，江海燕在浙商證券溫嶺人民東路證券營業(yè)部（現(xiàn)更名為浙商證券溫嶺九龍大道證券營業(yè)部）任職期間，存在以本人名義代他人購買金融產品的行為。因而，對江海燕采取警示函監(jiān)管措施。

另外，浙江證監(jiān)局還披露，申港證券浙江分公司趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過該分公司開設的直播賬號，從事證券投資顧問業(yè)務，并且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映該分公司對員工從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為管理不到位。因此，浙江證監(jiān)局對申港證券浙江分公司采取了警示函措施。當然，作為此次申港證券浙江分公司受罰的核心人物趙威震，也被浙江證監(jiān)局采取出具警示函措施。

隨著券商財富管理轉型深化，證券投顧業(yè)務的重要性也與日俱增，甚至有券商將投顧業(yè)務視為財富管理轉型的重要抓手。但在投顧業(yè)務蓬勃發(fā)展的當下，一些“無證上崗”的行為也屢屢發(fā)生，除此次的申港證券員工外，今年以來還有華西證券、中銀證券、國元證券等多家券商員工在未取得相關資格的情況下就向客戶提供證券投資建議。

值得一提的是，除“無證上崗”行為，投顧業(yè)務領域出現(xiàn)的違規(guī)行為還包括證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為不規(guī)范；對投資顧問服務能力和過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳；向部分客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存；向客戶提供投資建議未提示潛在風險，也未提供合理依據(jù)等。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1272534307