每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜葉峰    

近日，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局發(fā)布了一則《行政處罰罰沒(méi)款催告書》送達(dá)公告，其中指出，張亮未按規(guī)定繳納3000多萬(wàn)元的罰沒(méi)款。

記者注意到，在去年8月份時(shí)，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局曾披露了一則關(guān)于張某“老鼠倉(cāng)”的行政處罰決定書，彼時(shí)的罰沒(méi)款金額正是此次被催繳的金額。這也直接對(duì)應(yīng)了張某即是張亮，曾是華安基金的基金經(jīng)理。

張亮被監(jiān)管催告繳款

3月10日，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱上海證監(jiān)局）發(fā)布了一則《行政處罰罰沒(méi)款催告書》送達(dá)公告。

公告顯示，張亮因違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被責(zé)令改正，并被沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，以及被處以1566.26萬(wàn)元罰款，同時(shí)，還被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

上海證監(jiān)局表示，上述處罰決定書已經(jīng)送達(dá)生效。但張亮至今未按規(guī)定繳納罰沒(méi)款，因其他方式無(wú)法送達(dá)，上海證監(jiān)局現(xiàn)依法向其公告送達(dá)《行政處罰罰款催告書》。

張亮需自該公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到上海證監(jiān)局領(lǐng)取前述《行政處罰罰沒(méi)款催告書》，逾期則視為送達(dá)。

記者注意到，在去年8月份時(shí)，上海證監(jiān)局曾披露了一則行政處罰決定書，其中對(duì)張某的“老鼠倉(cāng)”處罰措施，正是“責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，并處以1566.26萬(wàn)元罰款。以及采取10年市場(chǎng)禁入措施。”

前后對(duì)應(yīng)來(lái)看，張某即是張亮。

曾在新基金發(fā)行期間傳離職

進(jìn)一步結(jié)合行政處罰決定書的相關(guān)信息，還可以發(fā)現(xiàn)，張亮即是原華安基金的基金經(jīng)理。

此前披露的行政處罰決定書顯示，張某自2018年10月31日起，擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。

而張亮在華安基金擔(dān)任基金經(jīng)理期間，管理的第一只公募產(chǎn)品為華安國(guó)企改革主題靈活配置混合，任職基金經(jīng)理的起始時(shí)間正是2018年10月31日。

到了2022年8月5日，張亮同時(shí)卸任華安價(jià)值驅(qū)動(dòng)一年持有混合、華安品質(zhì)領(lǐng)先混合、華安品質(zhì)甄選混合的基金經(jīng)理，其中張亮擔(dān)任華安品質(zhì)甄選混合基金經(jīng)理的時(shí)間僅有16天。

值得一提的是，當(dāng)時(shí)華安品質(zhì)甄選混合在發(fā)行時(shí)，就從渠道傳出基金經(jīng)理張亮可能發(fā)生變更。不過(guò)彼時(shí)，華安基金并沒(méi)有給出回應(yīng)，而是快速公告該基金提前結(jié)束募集。

在該基金提前結(jié)束募集之后，華安基金披露了該基金合同生效的公告，同時(shí)還公告該基金將增聘基金經(jīng)理劉暢暢，隨后過(guò)了約半個(gè)月時(shí)間，就公告了張亮離任的信息。

當(dāng)時(shí)，對(duì)于張亮突然離職的原因，業(yè)內(nèi)存在多種說(shuō)法，而其中一種說(shuō)法就是可能涉及“老鼠倉(cāng)”。而在離任2年多之后，其“老鼠倉(cāng)”行為被曝光。

2018年10月31日至2022年8月5日期間，張亮控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

在上述時(shí)間段，“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬(wàn)元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬(wàn)元。

沒(méi)想到的是，距離處罰公告披露僅半年多時(shí)間，張亮又因被催告繳款受到關(guān)注，且稱呼從行政處罰決定書上的“張某”，變成了催告公告上的“張亮”。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝