每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜趙云    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，8月18日，天津證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，某基金公司基金經(jīng)理李丹在任職期間控制另一證券賬戶從事與基金未公開信息相關的交易活動，李丹作出交易決策，指示他人具體實施下單操作，相關交易與基金發(fā)生交易趨同。

值得注意的是，盡管其趨同買入41只股票，趨同買入股票占比 74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%，但最后的結果卻是虧損。

監(jiān)管部門認定，李丹的上述行為違反了基金法第二十條第六項的規(guī)定，構成基金法第一百二十三條第一款所述的違法行為，最終對她處以60萬元罰款。

記者查閱公開資料發(fā)現(xiàn)，曾在國壽安?；鹑温毜幕鸾?jīng)理李丹在2013年入職該公司，2016年2月3日至2024年2月8日擔任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)的基金經(jīng)理，與監(jiān)管部門提到的信息完全一致。她在2024年9月已經(jīng)離任最后一只產(chǎn)品。

對此，國壽安?；鹪诮o記者的回復中表示，該名前員工所涉及的行政處罰相關事項，系其個人行為。下一步，國壽安?；饘⒊掷m(xù)推進合規(guī)文化建設，推進公司高質量發(fā)展，堅決維護持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價值。

趨同買入3311.97萬元

據(jù)天津證監(jiān)局相關行政處罰決定書介紹，2013年12月9日，李丹入職某基金公司，2016年2月3日至2024年2月8日擔任某基金的基金經(jīng)理，負責該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，根據(jù)監(jiān)管部門公布的信息，其相關交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，占比72.77%，但最后的結果卻是虧損。

監(jiān)管部門認為，上述違法事實，有公司情況說明、基金交易資料、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明李丹的上述行為違反了基金法第二十條第六項的規(guī)定，構成基金法第一百二十三條第一款所述的違法行為。

基金法第二十條第六項規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動等行為。第一百二十三條第一款則規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有上述行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。

李丹在書面材料中提出，涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進入“王某”賬戶等陳述申辯意見。但監(jiān)管部門對此并未采納，最終決定對其處以60萬元罰款。

任職期間基金產(chǎn)品虧損

盡管全市場有多位基金經(jīng)理名為李丹，但記者查詢發(fā)現(xiàn)，此前在國壽安?；鹑温毜囊幻鸾?jīng)理最符合監(jiān)管所述情況。

公開資料顯示，李丹2007年7月至2013年11月任職銀河證券研究員，2013年底加入國壽安?；?，歷任研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2016年她開始在國壽安保管理公募基金產(chǎn)品，而這只產(chǎn)品就是監(jiān)管提到的國壽安保核心產(chǎn)業(yè)，李丹在2016年2月3日至2024年2月8日期間正好擔任該產(chǎn)品的基金經(jīng)理，也是她任職時間最長的一只基金。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)，李丹在國壽安保核心產(chǎn)業(yè)的任職回報為-7.77%、回報排名在同類產(chǎn)品中排在后10%的水平。在趨同交易的2022年3月22日至2024年2月8日期間，該基金凈值下跌將近30%，也導致趨同交易出現(xiàn)虧損。

李丹在國壽安?；鹎昂蠊芾磉^7只基金產(chǎn)品（份額合并計算），其中5只產(chǎn)品任職期間都收獲了正收益。去年9月，她卸任最后一只在管產(chǎn)品，從國壽安保基金離職。

公開資料顯示，國壽安?；鹩芍袊藟圪Y產(chǎn)管理有限公司（持股85.03%）和安保集團（AMP Limited）旗下子公司——國家共同基金管理有限公司（持股14.97%）共同出資設立，是中國保險業(yè)成立的首家基金管理公司。該公司于2013年10月在國家工商總局注冊，11月揭牌營業(yè)，注冊資本金12.88億元人民幣。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至2025年二季度末，國壽安保基金的公募管理規(guī)模為3381.68億元，在全市場162家公募持牌機構中排在第31位。

對于公司前員工被監(jiān)管機構行政處罰，國壽安?；鹨策M行了有關事項的說明。在給記者的回復中，公司表示，該名前員工所涉及的行政處罰相關事項，系其個人行為。下一步，國壽安保基金將持續(xù)推進合規(guī)文化建設，推進公司高質量發(fā)展，堅決維護持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價值。

封面圖片來源：視覺中國